騰訊《一線》 郭曉峰4 月 20 日報道

面對美國的制裁，就在剛剛，中興通訊董事長殷一民在內部郵件中表示，我們身處復雜的國際形勢，機遇與挑戰同在。在過去一年多的時間里，我們將合規作為公司戰略基石之一，恪守“出口管制合規乃是重中之重”的原則。

他稱，公司已第一時間成立危機應對工作組，全面評估該事件對公司及員工帶來的影響，與各方保持積極溝通，以最大的努力來推動事件的解決。

面對外界的諸多質疑，殷一民還首次公開了整個事件全過程。

“在合規建設推進過程中，我們吸取過去的教訓，及時糾正，絕不再犯過去部分管理干部曾經犯過的錯誤。”他說。

以下為全文內容：

董事長殷一民：風雨同舟，砥礪前行

公司全體同事：

距離 2018 年 4 月 16 日獲悉美國商務部對公司激活拒絕令，已經過去了四個晝夜，事件引起了全體員工、家屬及社會各界的高度關注。

公司第一時間成立危機應對工作組，全面評估該事件對公司及員工帶來的影響，與各方保持積極溝通，以最大的努力來推動事件的解決。在此期間，公司全體員工團結一致，堅守工作崗位，做好本職工作，用實際行動與公司共渡難關，感謝大家!

我們身處復雜的國際形勢，機遇與挑戰同在。在過去一年多的時間里，我們將合規作為公司戰略基石之一，恪守“出口管制合規乃是重中之重”的原則。公司遵守美國出口管制法律，并認真履行 2017 年 3 月與美國政府多部門簽訂的相關協議義務，按期繳納超過 8 億美元的罰款。僅 2017 年公司就投入超過 5000 萬美元用于出口管制合規工作，并計劃在 2018 年投入更多資源。公司支持美方指派的獨立監察官(以下簡稱“監察官”)進行包括訪談、文檔提交、系統測試在內的各項監管工作，累計輸出文件超過13. 2 萬頁。公司從管理層到員工，全員參與，上下齊心，致力于建設業界一流、規范、可持續的合規管理體系。經過持續努力與推進，我們已組建專業的合規團隊，構建和優化公司進出口管制合規管理架構、制度和流程;引入和實施SAP貿易合規管控工具(GTS)，推進IT自動化管控，開展覆蓋全球超過65， 000 名員工的通識性合規培訓以及超過45， 000 名員工通過特定關鍵崗位的合規培訓，在合規文化與制度建設方面取得了巨大的進步。

在合規建設推進過程中，我們吸取過去的教訓，及時糾正，絕不再犯過去部分管理干部曾經犯過的錯誤。

整個事件過程如下：

2016 年 11 月 30 日，公司向美國政府相關部門提交了一份信函，內容關于：

(1)對一些涉及受制裁國交易的高管和員工采取紀律處分措施(紀律處分包括職務調整、獎金扣減、發送懲戒信等內容)。其中部分措施已實施，另一部分按計劃實施。

(2)中興通訊建設出口管制合規體系的進展情況匯報及未來的計劃。

2017 年 3 月，公司與美國商務部工業與安全局(以下簡稱“BIS”)、美國司法部(以下簡稱“DOJ”)、美國財政部海外資產管理辦公室分別達成協議(以下統稱為“相關協議”)。公司與DOJ協議中要求給予 4 名高管/員工離開公司的處分，除此 4 人外相關協議中未涉及其他員工紀律處分的要求。 2017 年 5 月 9 日公司向美國政府通報了 4 名高管/員工已離開公司的情況及證明文件。

2017 年 7 月 20 日，公司聘請的第一家律師事務所向美國政府發送了一封信函，對部分員工的紀律處分措施完成情況進行描述。

2018 年 2 月底 3 月初，公司首席出口管制合規官和公司外聘的第二家律師事務所陸續收集到信息，顯示公司對某些員工的獎金扣減計劃并未及時執行。

2018 年 3 月 5 日上午，公司首席出口管制合規官和公司外聘的第二家律師事務所向我報告此事并建議采取一系列行動，我同意并安排迅速采取行動。同日下午，趙先明總裁確認支持這些行動并強調該等行動須做到透明和實事求是。公司快速安排第二家律師事務所開展相關情況的調查(以下簡稱“調查”)，同時公司對員工紀律處分履行情況進行內部核實。

2018 年 3 月 7 日凌晨(美國時間 3 月 6 日)，公司主動向美國政府相關部門和監察官報告相關情況。

2018 年 3 月 8 日，公司對相關在職員工發出懲戒信，并對扣減 2016 年獎金作出安排，將從 2017 年度的獎金中扣減。 2018 年 3 月 14 日，對離職員工寄發懲戒信，將在中國法律允許的情況下進行應扣獎金的追索。

2018 年 3 月 8 日，公司主動向德克薩斯州北區美國地方法院報告相關情況。此后，在首席出口管制合規官和第二家律師事務所的建議下， 2018 年 3 月 12 日公司又聘請了另一家律師事務所開展并行調查。

2018 年 3 月 16 日，公司向BIS就相關情況做了詳細陳述并附呈公司已采取措施的證明文件。公司向BIS報告已安排啟動了內部調查程序的情況，請求給予外部律師事務所 45 日(預計 2018 年 4 月 30 日前)以完成相關調查。

直至 2018 年 4 月 15 日(美國時間)BIS激活拒絕令之前，調查還在進行中。在獨立調查未完成之前，美國商務部指稱公司在 2016 年 11 月 30 日函件以及 2017 年 7 月 20 日函件中存在虛假陳述，進而做出激活拒絕令的處罰。BIS無視公司過去兩年在遵循出口管制合規方面的艱苦努力、巨大投入和長足進步，無視上述兩封函件的問題是公司自查發現的，及時主動通報;無視公司第一時間處理有疏忽的責任人，快速糾正問題，并聘請權威美國律師事務所調查。在相關調查尚未結束之前，BIS執意對公司施以最嚴厲的制裁，對公司極不公平，我們不能接受!公司不會放棄通過溝通對話解決問題的努力，也有決心通過一切法律允許的手段維護自身的合法權益。

公司董事會、管理層和全體員工將團結一致，恪盡職守，決不放棄。雖然公司處于極為艱難的處境，但是在完成對拒絕令解讀后的第一時間，由合規團隊下達了在激活拒絕令的情況下公司全體員工要遵循的行為準則，體現公司堅定遵守業務所在國的法規，以合規為公司戰略基石的決心絕不動搖。公司董事會和管理層將盡最大的努力保護八萬員工合法工作的權利，以及八萬員工家庭的合法利益，也將付出最大的努力履行我們對全球數百個運營商客戶、數以千計的合作伙伴和供應商、數以億計的公司終端消費者用戶的責任，也將盡最大的努力保護全球三十多萬股東的利益。

同時，我呼吁公司全體員工理智、客觀看待此事件，避免過度情緒化。公司承諾，在律師同意的情況下，將向全體員工如實披露最終的調查結果。公司秉承開放、透明、誠信的態度，持續溝通，以合法合規的方式解決問題，盡最大努力降低此事的不利影響。

讓我們堅定信念，團結一致，風雨同舟，砥礪前行。